在实际的作者引用中，并不总是引用已经正式发表的期刊论文或图书。研究尚在进行中、论文刚完成但尚未投稿、已经投稿但尚未接收，或者作者将论文先上传到预印本平台、机构仓储或个人网站，这些情况在科研实践中都非常常见。
APA 第七版将这类文献统一归为 Unpublished Works and Informally Published Works，并给出了非常明确的处理原则。理解这一部分，对避免“引用不当”“来源不清”这类常见错误尤为重要。
先区分“未发表”还是“非正式发表”
APA 在这一部分首先明确了两个核心概念 ：
- 未发表作品：
指仅保存在作者本人或作者团队内部的作品，例如正在撰写中的手稿、已完成但尚未投稿的论文、已经投稿但尚未被期刊接收的稿件。 - 非正式发表作品：
指已经可以通过某种公开渠道获取全文的作品，例如预印本平台（如 PsyArXiv）、电子档案（如 ERIC）、机构仓储、政府档案或个人网站等。
一个非常重要、但经常被忽视的原则是：如果存在最终正式发表版本，应优先引用正式版本，并在投稿或提交作业前及时更新参考文献。
日期与状态说明的统一规则
无论是未发表还是非正式发表作品，APA 对日期和状态说明都有统一要求 ：
- 日期只写年份，使用作品完成或草稿撰写的年份
- 不要在日期位置使用 “in preparation”“submitted”“submitted for publication”等字样
- 作品状态应放在标题后的方括号中，并明确作品类型（如 manuscript）
当作品来源明确（如某大学或学院），应在 reference 的 source 部分标注；若为非正式发表作品，则在可用时应提供 DOI 或 URL。
未发表手稿
未发表手稿是指仅保存在作者手中、未通过任何公开平台发布的文稿。这种文献在方法论讨论、内部报告引用中偶尔会出现，但应谨慎使用。
APA 要求在标题后用方括号明确标注 [Unpublished manuscript]，并尽可能提供作品产生的院系与机构信息。
示例：
Yoo, J., Miyamoto, Y., Rigotti, A., & Ryff, C. (2016). Linking positive affect to blood lipids: A cultural perspective [Unpublished manuscript]. Department of Psychology, University of Wisconsin–Madison.
- 括号内引用： (Yoo et al., 2016)
- 叙述式引用： Yoo et al. (2016)
需要特别注意的是：如果该手稿可以在线获取，则不再视为未发表，而应按“非正式发表作品”处理。
正在准备中的手稿
“Manuscript in preparation” 指论文仍处于撰写或修订阶段，仅存在于作者内部。APA 对这类文献的处理方式与未发表手稿一致，区别只在于方括号中的状态说明。
示例：
O’Shea, M. (2018). Understanding proactive behavior in the workplace as a function of gender [Manuscript in preparation]. Department of Management, University of Kansas.
- 括号内引用： (O’Shea, 2018)
- 叙述式引用： O’Shea (2018)
同样需要强调：如果该手稿已经上传到任何公开平台，应改为按非正式发表作品引用。
已投稿但尚未接收的手稿
这是许多作者最容易“写错”的一种情形。APA 第七版明确指出：已投稿但尚未接收的稿件，不属于已发表文献，也不应标注期刊名称。
示例：
Lippincott, T., & Poindexter, E. K. (2019). Emotion recognition as a function of facial cues: Implications for practice [Manuscript submitted for publication]. Department of Psychology, University of Washington.
- 括号内引用： (Lippincott & Poindexter, 2019)
- 叙述式引用： Lippincott and Poindexter (2019)
APA 特别强调两点 ：
- 不要列出投稿期刊名称
- 一旦文章被接收，应改为按 in-press article 的格式引用
来自预印本平台或机构仓储的非正式发表作品
当作品已经通过预印本平台、机构仓储或公共数据库向公众开放，就不再属于“未发表”，而是 非正式发表作品。这类文献可以有 DOI，也可以没有，关键在于如实反映其发布平台。
示例：
Leuker, C., Samartzidis, L., Hertwig, R., & Pleskac, T. J. (2018). When money talks: Judging risk and coercion in high-paying clinical trials. PsyArXiv. https://doi.org/10.17605/OSF.IO/9P7CB
Stults-Kolehmainen, M. A., & Sinha, R. (2015). The effects of stress on physical activity and exercise. PubMed Central. https://www.ncbi.nlm.nih.gov/pmc/articles/PMC3894304
需要注意的是，APA 指出 ：
- 预印本可能尚未同行评审
- 也可能是作者的最终、已同行评审版本
- 是否引用存档版本，应结合具体写作目的判断
来自 ERIC 数据库的非正式发表作品
ERIC 是教育学领域非常常见的电子文献数据库。APA 要求在引用 ERIC 文献时，必须保留其文献编号。
示例：
Ho, H.-K. (2014). Teacher preparation for early childhood special education in Taiwan (ED545393). ERIC. https://files.eric.ed.gov/fulltext/ED545393.pdf
这里的关键点在于：
- ERIC 编号放在标题后圆括号中
- ERIC 作为来源出现
- URL 可直接指向全文 PDF
最后
这一部分，APA 第七版真正想传达的核心思想只有一句话：如实反映文献的“公开程度”和“获取方式”，而不是人为抬高或弱化其发表状态。对于科研作者来说，只要牢牢把握两个判断点——是否对公众开放？是否存在正式发表版本？就几乎不会在这一部分的参考文献格式上出错。
下一篇，我们将继续解析APA引用格式其他部分，感谢兴趣的小伙伴请持续关注，AJE祝您科研顺利！
